第1题
A.5年以上
B.5年以下
C.10年以上
D.10年以下
第2题
A.人民银行
B.银监会
C.国家外汇局
D.人民银行和银监会
第3题
A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
B.具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
C.有适当的交易场所和设备
D.满足中国银监会审慎监管指标要求
第4题
A.衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
B.应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
C.相关风险管理人员至少2名
D.风险模型研究人员或风险分析人员至少2名
第5题
A.衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数
B.衍生产品的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权
C.银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类
D.基础类资格可以从事非套期保值类衍生产品交易
第6题
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《金融违法行为处罚办法》
C.《中华人民共和国银行业监督管理法》
D.《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》
第8题
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
第10题
A.《公司法》
B.《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》
C.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
E.《商业银行理财产品销售管理办法》
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