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[多选题]

《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下哪些条件()

A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B.具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员

C.有适当的交易场所和设备

D.满足中国银监会审慎监管指标要求

答案
ABCD
更多“《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下哪些条件()”相关的问题

第1题

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构申请普通类资格,衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生产品交易活动或风险管理的资历,且无不良记录()
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第2题

下列关于衍生品交易业务说法错误的是()

A.衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数

B.衍生产品的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权

C.银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类

D.基础类资格可以从事非套期保值类衍生产品交易

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第3题

金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的,由中国银行业监督管理委员会依据()的规定予以处罚

A.《中华人民共和国商业银行法》

B.《金融违法行为处罚办法》

C.《中华人民共和国银行业监督管理法》

D.《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》

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第4题

中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。()
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第5题

金融机构从事衍生产品交易业务地监督机构是()。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第5条)

A.人民银行

B.银监会

C.国家外汇局

D.人民银行和银监会

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第6题

银行申请办理人民币与外汇衍生产品业务,应当具备下列条件()

A.具有即期结售汇业务资格

B.具备完善的业努管理制度

C.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员

D.拥有具备相应业务工作经验的业务人员

E.符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定

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第7题

中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度,可暂停或终止其从事衍生产品交易的资格。()
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第8题

金融租赁公司属于哪类金融机构()

A.银行业存款类金融机构

B.银行业非存款类金融机构

C.交易及结算类金融机构

D.其他金融机构

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第9题

银行申请办理即期结售汇业务,应当具备的条件包括()

A.具有金融业务资格

B.具备完善的业务管理制度

C.具备办理业务所必需的软硬件设备

D.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员

E.符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定

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第10题

根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定,银行业金融机构在招录人员时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息()
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第11题

情况下,国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查()

A.银行业金融机构设立分支机构

B.银行业金融机构变更高管人员

C.银行业金融机构迁址

D.申请设立银行业金融机构,或者银行业金融机构变更持有资本总额达到规定比例以上的股东的

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