根据《证券公司分类监管规定》,被中国证监会授权履行相关职责的单位包括()。
Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅱ.中国证券投资者保护基金有限责任公司
Ⅲ.中国证券金融股份有限公司
Ⅳ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施
B.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施
C.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施
D.中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选
第7题
A、中国证监会
B、全国股转系统
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券业协会
第9题
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
第10题
A.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B.最近一次证券公司分类评级为A类
C.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低
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