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[判断题]

系统初评为中高、高风险等级的，或人工复评初审结果与系统初评结果不一致的，由分公司合规部门负责人最终确定客户的风险等级（）

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是
发布时间：2022-06-28
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更多“系统初评为中高、高风险等级的，或人工复评初审结果与系统初评结果不一致的，由分公司合规部门负责人最终确定客户的风险等级（）”相关的问题

第1题

客户风险等级划分流程是（）

A.系统初评;人工复评;定期重审

B.系统初评;人工复评

C.人工复评;定期重审

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第2题

根据产品洗钱风险等级划分，评估得分80分属于（）等级

A.中低风险

B.中风险

C.中高风险

D.高风险

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第3题

（）复评是由业务所在的省、地市级分公司根据系统的初评结果,结合客户基本信息、交易情况确定复评等级。对于初评等级为几级的客户可由系统自动完成复评工作

A.2

B.3

C.4

D.5

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第4题

各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时，（）应签字确认

A．记录人；

B．参与评定的评定人；

C．负责人；

D．复评人

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第5题

对于已确定风险等级的客户，如发现需要调整风险等级的情形，应由（）首先进行系统处理，发起人工调整。

A.录入岗

B.初审岗

C.复审岗

D.终审岗

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第6题

审核岗应认真按时审查客户人工复评意见，审核及驳回重审工作需在（）工作日内完成。经审核岗审核通过，客户洗钱风险等级人工复评结果方能生效

A.五个

B.三个

C.二个

D.一个

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第7题

我行理财产品风险等级分为（）

A.一级低风险

B.二级中低风险

C.三级中风险

D.四级中高风险

E.五级高风险

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第8题

人工复评是对系统评定结果进行修正、校对、确认（）
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第9题

根据《华融湘江银行理财业务管理办法》，将理财产品的风险等级划分为（）

A.低风险、中低风险、中等风险、中高风险、高风险

B.低风险、中等风险、高风险

C.低风险、较低风险、中等风险、较高风险、高风险

D.较低风险、低风险、中等风险、高风险、较高风险

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第10题

理财产品风险等级划分5个等级我行根据理财类产品(国债除外)投资风险高低，从低到高依次划分为五个风险等级，包括()。

A.低风险

B.中低风险

C.中等风险

D.中高风险

E.高风险

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第11题

我行根据理财类产品(国债除外)投资风险高低，从低到高依次划分为五个风险等级，包括()。

A.低风险

B.中低风险

C.中等风险

D.中高风险

E.高风险

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