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[单选题]

某基金公司刚成立,投资总监兼任督查长,违背了合规管理的()。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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更多“某基金公司刚成立,投资总监兼任督查长,违背了合规管理的()。”相关的问题

第1题

某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第2题

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()

A.专业性原则

B.指导性原则

C.协调性原则

D.客观性原则

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第3题

股份公司合规管理工作总则中规定的合规管理基本原则有哪些()

A.独立性原则

B.系统性原则

C.及时性原则

D.适用性原则

E.全面性原则

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第4题

合规工作应当遵循以下原则()

A.全面合规原则

B.主动合规原则

C.独立性原则

D.持续合规原则

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第5题

合规管理总体原则包括()

A.全面管理原则

B.独立性原则

C.协调与效率原则

D.与总体经营目标一致性原则

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第6题

在进行系统分析时,需要注意以下基本原则,其中不包括()

A.协调性原则

B.客观性原则

C.迅速性原则

D.“自顶向下”的工作原则

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第7题

保证那些投资效率高、经济效益好、发展速度快的地区优先发展的原则是()

A.合理性原则

B.协调性原则

C.平衡性原则

D.经济性原则

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第8题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则

B.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则

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第9题

目标设定的原则包括()、协调性原则及时间性原则()

A.明确性原则

B.定量化原则

C.相关性原则

D.现实性原则

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第10题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。分值

A.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则

B.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则

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