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[多选题]

银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责()

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则,并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

答案
ABCD
更多“银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责()”相关的问题

第1题

银行业金融机构(B)承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议()

A.董事会

B.高级管理层

C.风险管理委员会

D.信贷资产处置委员会

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第2题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理()

A.管理责任

B.最终责任

C.主体责任

D.实施责任

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第3题

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第五条银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关职能部门

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第4题

银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工()

A.合规风险管理体系

B.操作风险管理体系

C.员工违规行为处理办法

D.从业人员行为管理体系

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第5题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行以下职责()

A.建立适应全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间相互协调、有效制衡的运行机制

B.制定清晰的执行和问责机制,确保风险管理策略、风险偏好和风险限额得到充分传达和有效实施

C.根据董事会设定的风险偏好,制定风险限额,包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度

D.制定风险管理政策和程序,定期评估,必要时予以调整

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第6题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担。()

A.管理责任

B.最终责任

C.主体责任

D.实施责任

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第7题

负责执行董事会关于从业人员行为管理的决议()

A.监事会

B.高级管理层

C.风险管理委员会

D.人事部门

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第8题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构__对从业人员的行为管理承担最终责任()

A.董事会

B.监事会

C.高管人员

D.负责人

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第9题

根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行职责包括()

A.建立风险文化

B.设定风险偏好和确保风险限额的设立

C.监督高级管理层开展全面风险管理

D.审议全面风险管理报告

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第10题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担__责任()

A.主体

B.管理

C.重要

D.一般

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