A.对低风险的项目,可以在推介时向投资者承诺本金不受损失
B.为帮助投资者谋求高收益,建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资
C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估,才能推介与其相匹配的私募基金
D.先通过公开方式征集意向投资者,再根据合格投资者的标准行为进行筛选
第1题
A.可以宣传“过往投资业绩”
B.不得以任何方式向投资者承诺最低收益
C.不得以任何方式向投资者承诺资金不受损失
D.可以宣传“预测投资业绩”
第2题
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.II、IV
第3题
A.向投资者承诺期货投资收益共享、风险共担
B.接受投资者委托,代理投资者办理结算签字
C.向投资者发放由期货公司统一提供的公司宣传推介材料
D.为投资者介绍操盘手进行期货交易
第4题
A.公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
B.私募基金只能非公开发售
C.私募基金的投资风险较低,适宜中小投资者参与
D.私募基金投资金额门槛较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制
第5题
下面属于公募基金宣传推介规范的是()。
Ⅰ.遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
Ⅱ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份
Ⅲ.严格管理投资人账户
Ⅳ.为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险等
B.私募基金的特殊风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C.私募基金的一般风险,包括资金损失风险,基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
D.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
第7题
A.未成年投资者要吧购买风险级别在R1-R5的各类公募产品
B.未成年投资者要吧购买风险级别在R1-R5的各类公募理财产品
C.未成年投资者只可以购买风险级别在R2(含)以下的各类私募产品、公募理财产品
第8题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第9题
A.向不符合准入要求的投资者提供投资顾问服务产品
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的投资顾问服务产品
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的投资顾问服务产品
E.向风险承受能力最低类别的投资者提供风险等级高于低风险等级的投资顾问服务产品
F.其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为
第10题
A.公众投资者
B.机构投资者
C.专业投资者
D.以上均不对
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