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[单选题]

下列不属于欺诈客户的是()。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.II、IV

答案
A、I、II、III
解析:本题考查诚实守信的内容。在宣传销售基金产品时,基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业,如实告知投资者可能影响其利益的重要情况,正确向其揭示投资风险,不得做出不当承诺或者保证。基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
更多“下列不属于欺诈客户的是()。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明…”相关的问题

第1题

基金产品()应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

A.历史业绩

B.管理人员

C.投资标的

D.风险评价结果

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第2题

2020年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是()

A.基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书

B.基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处

D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处

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第3题

下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程,说法错误的是()

A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金宣传推介材料以书面报告报送,并随附电子文档

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第4题

甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事
房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()

A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金,因此甲不得销售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任,因此甲目前不得推介基金

C.甲从事过基金销售,具备从事基金销售活动所必需的专业知识,因此甲可以销售基金

D.甲从事基金销售工作时,已经取得基金从业资格,因此甲可以销售基金

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第5题

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

禁止营销人员通过任何方式向客户推介销售非我行代销的公募基金产品。()
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第7题

各级机构不得允许非我行人员向我行客户推介销售公募基金产品。()
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第8题

关于基金募集的相关描述,错误的是()

A.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

B.基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

C.基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料

D.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额

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第9题

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从()起计算的业绩

A.基金合同生效之日

B.基金产品推出之日

C.基金合同拟定之日

D.基金产品销售之日

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第10题

在基金代理业务中,各部门分工职责分明,不属于零售银行部的职责是()

A.负责基金代理销售业务的牵头管理

B.制订基金代理销售业务管理制度、操作规程

C.制定基金代理销售业务的发展规划与经营方案、指导并组织分行开展销售及人员培训活动

D.负责将我行代理销售的基金产品向公司、小微企业及机构类客户营销推介

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第11题

股权投资基金禁止性募集行为有()。I.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息 进行交易等违法活动II.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。III.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务IV.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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