A.金融机构必须根据其客户和交易的风险状况调整其尽职调查要求,同时遵守立法中规定的最低尽职调查要求
B.金融机构应优先考虑那些与他们个人相识已久的客户,并将其视为低风险客户
C.各组织应特别关注进行大额交易的客户
D.组织必须建立一个全面的风险管理制度
第1题
A.根据我们与客户长期以来的友善关系,对金融机构的客户进行分类
B.评估金融机构客户的资信状况
C.金融机构必须根据其客户和交易的风险状况调整其尽职调查要求,同时遵守立法中规定的最低尽职调查要求
D.根据客户在我们账面上的未付余额调整风险等级
第2题
A.客户多次涉及可疑交易报告的
B.资金往来简单,账户余额或交易规模较小的
C.拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的。
D.客户为外国政要或其亲属的
第5题
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.风险承受能力
第6题
第7题
第8题
A.风险案例
B.风险提示
C.风险承诺
D.风险系数
第9题
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
第10题
A.在规定时间内发起尽职调查,并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!