证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列哪些合规管理职责（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

此题为判断题(对，错)。

A．依法经营

B．合规经营

C．审慎经营

D．合理经营

此题为判断题(对，错)。

B．对本部门拟聘用人员资格进行审查，并定期统计本部门工作人员执业资格获取情况，提示未取得执业资格人员及时获取执业资格，并加强对未取得执业资格人员的监督

C．加强对工作人员执业行为合规性的监督与检查，各单位每年应至少组织1次对本单位工作人员执业行为的全面自查，发现工作人员违法违规，存在执业行为违规隐患或线索的，应首先采取有效措施予以化解和控制，再考虑是否向合规部上报

D．定期组织本部门工作人员学习执业行为相关法律、法规和准则，并开展合规宣导

A．严格执行经纪业务操作规程

B．防范从业人家执业行为可发的风险

C．建立客户投诉处理及责任追究机制

D．对所有营销人员的生活行为实施有效监控

A.①③

B.①②③④

C.①④

D.②④

A.证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动

B.风险指标应当经公司各部门、分支机构至经理层、董事会，对汇总后指标的执行情况进行监控和管理

C.证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径。新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告

D.证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性

A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告

A．董事会

B．直接从事业务经营活动的相关人员

C．合规部门

D．经理层