A.①③
B.①②③④
C.①④
D.②④
第1题
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
第2题
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
第3题
A.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
B.中国证监会对证券公司合规管理的有效性评估,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监及合规部门工作评价
D.作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
第4题
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
第5题
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
第6题
A.合规管理基本制度
B.合规管理风险管控
C.合规管理委员会制度
D.合规管理强化制度
第7题
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
第8题
A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第9题
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
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