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[单选题]

公司执行“三道防线”的合规管理框架。三道防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。合规风险管理的三道防线不包括以下哪个部门()

A.公司各渠道和职能部门、各分支机构

B.合规部

C.法务部

D.内审部

答案
C、法务部
更多“公司执行“三道防线”的合规管理框架。三道防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。合规风险管理的三道防线不包括以下哪个部门()”相关的问题

第1题

公司合规管理的三道防线包括()

A.第一道防线:公司各部门、各分支

B.第二道防线:合规管理部门和合规岗

C.第三道防线:内部审计部门

D.第三道防线:各地银保监会

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第2题

保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。其中(行第一道防线职责()

A.合规管理部门

B.内部审计部门

C.法务部门

D.各部门和分支机构

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第3题

公司合规管理的三道防线包括第一道防线:公司各部门、各分支()
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第4题

公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,是第一道防线,是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线()

A.各业务部门,合规管理归口部门

B.各业务部门,法律管理部门

C.法规部门,各业务部门

D.合规管理归口部门,各业务部门

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第5题

在合规管理三道防线理论中,合规管理部门承担第()道防线职责。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第6题

根据保监会《保险公司合规管理办法》规定,保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。第一道防线对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。第一道防线指()

A.法律合规部

B.保险公司各部门和分支机构

C.财务和运营部门

D.审计部门

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第7题

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第8题

合规风险管理的“三道防线”中,被称为第三道防线的是()

A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员

B.合规管理部门和风险管理部门

C.监察部门

D.内部审计部门

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第9题

反洗钱“三道防线”中第一道防线是()

A.各渠道管理及运营管理职能部门和各机构

B.内控合规职能部门

C.审计部门

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第10题

各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第11题

下列关于风险管理的三道防线,说法不正确的是()

A.业务部分是风险把控的前端部门,承担风险管理的首要责任;

B.三道防线之间不能各自保持相对的独立性,应联合开展工作;

C.银行需建立内部审计及监督部门作为风险管理的第三道防线;

D.合规和风险部门是履行风险管理二道防线的支持职能部门

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