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[单选题]

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）

A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

B.对不同申购金额投资者适用不同费率

C.采取抽奖、回扣方式销售基金

D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

答案

B、对不同申购金额投资者适用不同费率

解析：在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。A项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；C项，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；D项，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。

发布时间：2022-01-18

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第1题

按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第2题

关于销售渠道的慎审调查，说法正确的是（）。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题

未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）

A.会计从业资格

B.基金从业资格

C.银行从业资格

D.不必取得任何资格

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第4题

《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）

A.合理预测基金的投资业绩

B.基金销售机构可按规定收取相关费用

C.登载单位或个人推荐性文字

D.基金管理人违规承诺收益

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第5题

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（）等

A.诚信状况

B.经营管理能力

C.投资管理能力

D.内部控制情况

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第6题

LOF份额的跨系统转托管包括（）

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

C.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

D.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

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第7题

根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定，商业银行可以代理销售其设立的基金管理公司发行的基金，但在代销基金时，不得在销售期安排、服务费率标准、参与基金产品开发等方面，提供优于非关联第三方同类交易的条件，不得歧视其他代销基金，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。（)

此题为判断题(对，错)。

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第10题

（)是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.基金代销机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

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