A.根据公司发行的债券种类不同,可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
B.公司债券的期限为1年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
C.公开发行公司债券募集的资金,除了用于核准的用途以外,还可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
第1题
A.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行
D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起3个月内有效
第2题
A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
第3题
A.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
B.仅面向合格投资者公开发行公司债券的,无须经中国证监会核准
C.公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行
D.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
第4题
A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的,应当提供担保
B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人
D.以保证方式提供担保的,可以是连带责任保证,也可以是一般保证
第5题
B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C.发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销;取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售
D.公司债券的期限为2年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
第8题
A.股份登记包括记首次公开发行登记
B.证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等
C.股份首次公开发行、增发新股以及送配股都必须进行股份登记
D.网上定价发行不是由登记结算公司根据成交记录自动完成的股份登记
第9题
A.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B.发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议
C.为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
D.发行人不能偿还债务时,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以债券持有人的名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序
第10题
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
C.违反规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
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