更多“运营内控人员配置应结合现有业务规模及业务发展规划,应满足岗位牵制互斥原则,特别需要关注转型”相关的问题
第1题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格分离原则。()
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第2题
开办手机银行的各一级分行应通过合理的岗位设置、职责划分以及严密的内控机制来推动和加强业务运营管理,岗位设置必须专职()
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第3题
运营内控副职组织落实对智能柜台岗位人员的内控合规管理,包括等,确保岗位牵制、权岗匹配。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
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第4题
根据重要业务岗位分离原则,票据交换传递人员、录入及账务记载人员分离()
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第5题
网点开业电子设备的采购通常是按照人员配备和业务开展规模进行统一配置,但考虑到后期人员增加及业务扩展的需要,需要增加电子设备的,可以提前配置多余的电子设备,以便及时响应网点业务开展的需求()
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第6题
对于管理地域覆盖较大、辖属机构较多的分行,可根据内控岗位基础配置要求,配置2名专职内控岗位人员。()
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第7题
外汇清算业务的岗位设置应遵循不相容岗位分离分设原则。()
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第8题
运营内控副职可结合智能柜台PAD端统计数据,抽查监控录像,重点关注智能柜台审核人员的审核行为是否合规,每月检查不少于一次()
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第9题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理,特别关注互联网环境下新兴业务应用、交易系统存在的客户信息泄露隐患,确保对可能产生信息泄露的环节有足够的监测和管控能力。()
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第10题
()是家庭业务销售的重要区域,应结合家庭宽带电视业务、数字家庭产品,以现有渠道改造转型为主,盲区补点为辅。
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