A.个人投资者
B.机构投资者
C.专业投资者
D.普通投资者
第4题
A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
D.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
第5题
A.专业投资者转化为普通投资者后,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
C.普通投资者的特别保护,主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
D.普通投资者转化为专业投资者后,就不再享有特别保护的权利
第7题
A.追加了解投资者的相关信息
B.向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或者服务的高风险特征,由投资者签字确认
C.给予投资者至少48小时的冷静期或增加一次回访告知特别风险
D.给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
第8题
A.普通投资者申请转为专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
第10题
A.警示信息,输入错误信息
B.咨询信息
C.FMC 数据链信息 (警示和咨询),ATC 数据链信息 (警示级)
D.以上全对
第11题
A.合理性
B.恰当性
C.适当性
D.合规性
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