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[多选题]

()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

A.个人投资者

B.机构投资者

C.专业投资者

D.普通投资者

答案
ABCD
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第1题

普通投资者在()等方面享有特别保护。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.适当性匹配Ⅳ.投资收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

普通投资者在()等方面享有特别保护。Ⅰ.信息警告Ⅱ.风险警示Ⅲ.适当性匹配Ⅳ.投资收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

公司对专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别保护,履行全部适当性管理义务。()
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第4题

关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()

A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排

B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

D.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意

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第5题

关于对普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()

A.专业投资者转化为普通投资者后,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利

B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护

C.普通投资者的特别保护,主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者

D.普通投资者转化为专业投资者后,就不再享有特别保护的权利

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第6题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务有()

A.适当性匹配

B.风险提示

C.投资者分类

D.产品分级

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第7题

公司向普通投资者销售高于其自身风险等级产品或服务,且非高风险产品服务时,应当履行以下适当性义务()

A.追加了解投资者的相关信息

B.向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或者服务的高风险特征,由投资者签字确认

C.给予投资者至少48小时的冷静期或增加一次回访告知特别风险

D.给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险

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第8题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,除以下()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者
进行告知、警示的,应当全过程录音或录像。通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

A.普通投资者申请转为专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

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第9题

向普通投资者提供投资顾问服务产品,应当根据投资者的风险承受能力等级与投资顾问服务产品的风险等级相匹配的原则,对投资者提出适当性匹配意见,履行适当性义务。()
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第10题

FMC信息告知飞行组在什么情况下系统工作能力降低或数据输入是否有误。FMC信息出现在CDU草稿栏。这些信息分类如下()

A.警示信息,输入错误信息

B.咨询信息

C.FMC 数据链信息 (警示和咨询),ATC 数据链信息 (警示级)

D.以上全对

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第11题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行销售理财产品,应当加强投资者()管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

A.合理性

B.恰当性

C.适当性

D.合规性

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