证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.在债券投资、交易过程中、制造、散步虑假信息误导市场成员和客户

B.通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序

C.在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率

D.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益

E.涌过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势

A.廉洁自律，恪守医德

B.遵纪守法，依法执业

C.严谨求实，精益求精错误

D.优质服务，医患和谐

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

A.客户

B.供应商

C.其他业务相对方

D.对方工作人员

A.允许他人以自己的名义从事房地产中介业务

B.索取、收受委托合同以外的酬金或其他财物，或者利用工作之便牟取不正当利益

C.与一方当事人串通损害另一方当事人利益

D.法律、法规准许的经纪行为

Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

A．严格执行经纪业务操作规程

B．防范从业人家执业行为可发的风险

C．建立客户投诉处理及责任追究机制

D．对所有营销人员的生活行为实施有效监控

证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽

Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ