A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.审计委员会
第1题
A.行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为,采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。
B.制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。
C.风险控制到位。整改责任机构已采取措施,消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。
D.责任追究到位。已按照有关规定对责任机构及相关责任人给予适当处理,起到了警示作用
第2题
A.将审计报告和管理建议书副本及时报送银行业监管机构
B.建立银行业金融机构外部审计结果、整改建议等审计信息系统
C.重视并积极整改外部审计发现的问题
D.及时将整改结果报送银行业监管机构
第3题
A.向董事会提交的全面审计工作报告
B.外部中介机构对银行业金融机构的审计报告
C.开展异地审计的,应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构
D.发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改的情况下,应直接向中国银监会报告相关情况
第5题
A.对审计发现的问题,在规定期限内进行整改,将整改结果书面报告审计委员会办公室、审计机关,以及组织部门或者主管部门
B.对审计决定,在规定期限内执行完毕,将执行情况书面报告审计委员会办公室、审计机关
C.根据审计发现的问题,落实有关责任人员的责任,采取相应的处理措施
D.根据审计建议,采取措施,健全制度,加强管理
第7题
A.是否制订整改计划和落实整改责任人,是否按照计划推进落实整改工作。
B.“已整改”问题是否符合整改到位标准,尤其是责任追究是否到位。
C.所采取的整改措施是否真实有效,是否存在拖延推诿、虚假整改等情况。
D.未按规定完成整改事项的原因
第8题
第9题
A.口头承诺
B.书面承诺
C.整改计划
D.文件制度
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