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[单选题]

以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是()

A.基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理

C.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置

D.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品

答案
D、投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
解析:客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。包括客户利益优先和公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益。选项D做法符合“客户至上”原则。
更多“以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是()”相关的问题

第1题

下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

A.客户至上

B.忠诚尽责

C.保守秘密

D.诚实守信

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第2题

基金资产账户管理业务中,不符合有关法律、法规或部门规章的行为有()

A.管理人负责开立全部基金资产账户

B.不同基金的账户可以合并结算

C.要严格按照证监会的有效指令办理资金划拨和支付

D.基金管理人和托管人不得转让基金的任何证券账户

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第3题

以下哪项行为,不属于操纵证券市场罪()

A.单独或者通过合谋,集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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第4题

下列属于证券公司操纵市场行为的有()。Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交

下列属于证券公司操纵市场行为的有()。

Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量

Ⅱ.与他人串通,以约定的时间、价格和方式相互交易,影响证券交易价格或交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券交易价格或交易量

Ⅳ.利用非公开信息买卖证券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

以下关于个人客户网上银行开放式基金签约功能的说法正确的是()

A.客户不能在网上开立债券账户,只能开通国债业务。

B.对尚未在其它渠道开立过基金账户的,客户使用签约交易即开立基金账户并同时开通基金业务。

C.对已在其他渠道开立过基金账户的,客户使用签约交易即开通基金业务。

D.客户在网上进行基金交易必须首先签约。

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第6题

个人客户在网上银行开立基金TA户时,选择“基金公司TA代码”并输入对应的()即可开立

A.卡账户查询密码

B.卡账户支付密码

C.电子银行密码

D.基金账户密码

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第7题

开放式证券投资基金业务中,机构客户申请任何交易须到()办理

A.开立基金账户网点

B.市区所辖网点

C.省区所辖网点

D.任何网点

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第8题

机构投资者(包含交通银行公司客户和同业客户)必须指定一个基金交易分行开立的交通银行或作为资金结算账户()

A.基本账户

B.临时账户

C.一般账户

D.专用账户

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第9题

对于证券投资类理财产品,商业银行一般聘请优秀的基金公司或证券公司担任投资顾问,利用其专业的投资能力帮助客户获取收益()
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第10题

客户申请办理基金代销业务的基本流程是()

A.开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。

B.开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

C.开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。

D.开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

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