A.在销售活动中牟取不正当利益
B.诋毁其他机构的理财产品
C.违规对客户做出盈亏承诺
D.挪用客户的理财产品
第1题
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员;
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序;
C.违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
D.擅自更改各户交易指令;
E.挪用客户交易资金或理财产品
第2题
B.在销售活动为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
C.诋毁其他机构的理财产品或理财人员
D.散步虚假信息,扰乱市场秩序
E.挪用客户交易资金或产品
F.
G.
H
第3题
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
C.擅自更改投资者交易指令
D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
第4题
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.引用不真实、不准确的数据和资料
D.对过往业绩进行虚假或夸大表述
第5题
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益;
B.违规向他人提供基金未公开的信息;
C.诋毁其它基金、销售机构或销售人员;
D.散布虚假信息,扰乱市场秩序;
E.违背基金投资者意愿向基金投资者销售与其风险承受能力不匹配的基金产品
第7题
A.在未获得总分行授权开办个人理财产品销售的网点机构从事个人理财业务咨询、产品销售等活动。
B.不具备我行个人理财业务从业资格或未经确认、批准,从事个人理财业务咨询、产品销售等活动。
C.违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易。
D.将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售
第8题
A、在销售活动中为自已或他人牟取不当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
B、诋毁其它机构的理财产品或销售人员
C、违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D、以上行为都是
第9题
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.销售人员代替客户签署文件
第10题
A.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
B.解答客户疑问
C.通过电子渠道销售产品
D.在营业场所主动营销理财产品
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