A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.中国基金业协会
D.中国证券业协会
第1题
A.50%
B.80%
C.100%
D.120%
第3题
A.中国期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人
B.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.期货业协会章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案
D.协会接受国务院期货监督管理机构的指导和监督
第4题
A.诚信档案
B.违约档案
C.自律档案
D.处罚档案
第5题
A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准
B.与公开募集基金不同,除非基金合同另有约定,否则非公开募集基金无需托管
C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值,投资收益分配,基金承担的费用和业绩报酬
D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行
第6题
A.中国结算公司提供登记、存管与结算服务
B.证券交易所实行的是自律管理
C.设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准
D.我国证券交易所的组织形式为公司制
第10题
A.对提出申请的基金公司进行调查访问
B.委托基金业协会进行初步审查
C.组织专家评审会
D.征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见
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