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[单选题]

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合的基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全Ⅲ.配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》,关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符合的条件,下列说法正确的有()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》,关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符
合的条件,下列说法正确的有()。

Ⅰ.具有证券经纪业务资格

Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力

Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

A. Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》,关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符
合的条件,下列说法正确的有()

A.具有证券经纪业务资格

B.股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

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第4题

根据《股票期权交易试点管理办法》,()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

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第5题

证券公司可以从事的业务包括()。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

上海证券交易所股票期权试点交易规则规定:合约标的除权、除息的,交易所在合约标的除权、除息当日,对合约的合约单位、行权价格按照下列公式进行调整:新合约单位=原合约单位×(1+流通股份实际变动比例)×除权(息)前一日合约标的收盘价/(前一日合约标的收盘价一现金红利+配(新)股价格×流通股价实际变动比例),新行权价格=原行权价格×原合约单位/新合约单位某股票利润分配有两种方案:10派4.5元和10派4.5元送5股。假设该股票在股权登记日时的收盘价为39.2元。该股票行权价格为35元的看涨期权的价格为4.565元,期权的合约单位为10000股。则()

A.第一种分红方案对该股票看涨期权有利

B.第一种分红方案对该股票看跌期权有利

C.第二种分红方案对该股票看涨期权有利

D.第二种分红方案对该股票看跌期权有利

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第7题

投资者按协议价格在约定时间内购买一定数量某种股票的权利被称为()

A.股票看跌期权

B.股票看涨期权

C.股票期货交易

D.股票保证金交易

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第8题

下列属于场外期权的有()

A.CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权

B.香港交易所上市的股票期权和股指期权

C.我国银行间市场交易的人民币外汇期权

D.上海证券交易所的股票期权

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第9题

员工接受该可公开交易的股票期权,按以下规定征收个人所得税()

A.在授权日作为员工授权日所在月份的工资薪金所得

B.在行权日作为员工授权日所在月份的工资薪金所得

C.取得股票期权后,再转让该股票期权所取得的所得,属于财产转让所得

D.实际行使该股票期权购买股票时,不缴纳个人所得税

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第10题

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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