A.为客户提供财务分析的业务人员
B.为客户提供财务规划的业务人员
C.为客户提供投资建议的业务人员
D.销售理财计划或投资性产品的业务人员
E.其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
第3题
A.随时向客户提供理财投资咨询意见
B.向客户销售任何理财计划
C.协助理财业务人员向客户提供个人理财服务
D.替客户进行投资操作
第5题
A.主动提供理财顾问服务
B.主动提供综合理财服务
C.引导客户办理其他业务
D.将客户移交对公理财业务人员
第6题
A.对个人理财业务活动相关法律法规.行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
D.具备相应的学历水平和工作经验
第7题
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
D.具备相应的学历水平和工作经验
第8题
B.办理业务时,业务人员须核对客户提供相关资料的原件与复印件,原件核对后退还,收取复印件(不须客户签名(章))
C.办理业务时,业务人员须核对客户提供相关资料的原件与复印件,原件核对后退还,收取复印件(须客户签名(章));委托他人代办业务,需提供经办人身份证明资料和授权委托书。上门受理的业务可对相关资料核对拍照,作为报装和存档资料。
D.办理业务时,业务人员须核对客户提供相关资料的原件与复印件,原件核对后退还,收取复印件(须客户签名(章));委托他人代办业务,不需提供经办人身份证明资料和授权委托书
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