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[多选题]

合规风险管理的流程包括()

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的监测

D.合规风险的报告

E.合规风险的控制

答案
ABCDE
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第1题

对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()

A.合规风险评估

B.合规风险识别

C.合规风险应对

D.合规风险监控

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第2题

合规负责人的指责中,不包括()

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线

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第3题

()是指银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行为发生的动态过程

A.合规

B.合规风险

C.合规管理

D.法律风险

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第4题

银行业金融机构“制定合规风险识别、监测、分析、评估与报告的程序与标准,从源头上构建合规风险防控的预警机制,从机制上实践“合规从源头抓起”的合规文化建设理念。”是指()

A.明确合规考核及激励标准

B.明确合规测试及评估标准

C.明确违规积分及管理标准

D.明确合规程序及工作标准

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第5题

商业银行合规风险管理的目标是()

A.建立健全合规风险管理框架

B.实现对合规风险的有效识别和管理,

C.促进全面风险管理体系建设

D.确保依法合规经营

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》,董事会应履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

F.识别商业银行所面临的主要合规风险

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第8题

银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现合规风险的()

A.分析

B.识别

C.评估

D.测试

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第9题

商业银行合规风险管理标有()

A、建立健全合规风险管理框架

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、确保股东回报

D、促进全面风险管理体系建设

E、确保依法合规经营

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第10题

是指福建农信制定和执行合规管理制度、建立合规管理机制、培育合规文化、防范合规风险等合规管理活动的总和()

A.合规

B.合规管理

C.合规文化

D.合规风险

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