更多“ 公司全体员工在日常工作中，应当时刻警惕客户及交易对手的行为与交易活动，遵守公司大额交易和”相关的问题
第1题
交易对手真实性核查主要是通过核查交易对手的实际经营行为和历史交易记录，防范与虚构交易对手和空壳公司交易的风险。（)
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第2题
当客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时，分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告（）
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第3题
当客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告（）
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第4题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易，应当合并提交大额交易报告和可疑交易报告（）
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第5题
下单是指客户在每笔交易前向期货公司业务人员下达交易指令。交易指令的内容一般包括：期货交易的品种、交易方向、数量、月份、价格、日期及时间、期货交易所名称、客户名称、客户编码和账户、期货公司和客户签名等（）
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第6题
账务核查时，对大额和异常应收款项如有必要可向客户的交易对手单位进行查询核实等（）
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第7题
根据反洗钱相关规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，营业机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告（）
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第8题
《中信银行大额交易和可疑交易报告管理办法》所称大额交易，是指我行对公、对私全部客户账户发生的业务符合中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确的大额交易标准的各类交易，不包括现金类业务（）
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第9题
某银行制定的地下钱庄非法活动交易的筛选规则中，特别关注企业间的大额转账交易及大额结售汇业务，为减轻工作量，对于交易对手为个人账户的交易适当放宽监控标准。根据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定，该银行制定的规则是否正确（）
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第10题
分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作，发现客户异常行为的，应当开展可疑交易分析与尽职调查（）
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