A.要求提交自我整改计划
B.限制分红
C.风险提示函
D.调整管理层
第3题
A.对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。
B.银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议,但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议。
C.对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施。
D.银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查。
第4题
A.与商业银行董事会、高级管理层进行监督管理谈话
B.要求商业银行进行更严格的压力测试、提交更有效的应急计划
C.要求商业银行增加流动性风险管理报告的频率和内容
D.增加对商业银行流动性风险现场检查的内容、范围和频率
第5题
A.限期整改
B.对内外部洗钱风险,采取更严格的控制措施
C.限制业务(产品)审批权限
D.限制开办新业务(新产品)
E.调整分支机构主要负责人
F.移送司法机关
第6题
A.约见其高管人员谈话,要求说明情况
B.责令银行业金融机构限期整改
C.在金融系统内予以通报
D.建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员依法给予处分
第7题
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
第9题
A.要求商业银行增加提交市场风险报告的次数;
B.要求商业银行提供额外相关资料;
C.要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平;
D.《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施。
第10题
A.要求其上级机构作出书面说明
B.出示重大风险提示函
C.做出行政处罚
D.对有关人员进行监管谈话
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