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[判断题]

证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。()

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第1题

关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业
人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据《证券法》,为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人是()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券登记结算机构

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第3题

设立证券公司,应当具备《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件,并经()批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证券交易所

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第4题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。

A.证券登记结算机构

B.证券交易场所

C.证券公司

D.证券服务机构

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第5题

关于证券法下列说法正确的是()

A.《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管

B.《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则

C.《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

D.《证券法》的主要内容包括证券发行,证券交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券服务机构,证券业协会,证券监督管理机构,法律责任

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第6题

设立证券登记结算机构必须经()批准

A.国务院

B.会员大会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

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第7题

根据新《证券法》相关规定,以下表述错误的是()。
A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

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第8题

依据《证券法》,及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()

A.证券交易场所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.以上都是

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第9题

证券机构是指从事证券业务的机构,包括()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券服务机构

D.证券登记估算公司

E.证券监督管理机构

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第10题

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以的罚款:属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分

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