A.监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况
B.银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段,对银行机构风险状况进行全面评估和监控
C.管理信息系统的有效性以及管理人员素质和人力资源管理状况,也属于监管机构的关注重点
D.银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平
第5题
下列关于风险监管的说法,不正确的是()。
A.风险监管方式重点关注银行的业务风险、内部控制和风险管理水平
B.风险监管是一种计划性强、目标明确、提高效率和节省资源的监管模式
C.在无资源约束的情况下,采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择
D.银行风险监管指标设计以风险监管为核心,以法人机构为主体
第6题
下列关于风险监管的说法,不正确的是()。
A.风险监管方式重点关注银行的业务风险、内部控制和风险管理水平
B.风险监管是一种计划性强、目标明确、提高效率和节省资源的监管模式
C.在无资源约束的情况下,采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择
D.银行风险监管指标设计以风险监管为核心,以法人机构为主体
第7题
下列关于风险监管的说法,不正确的是()。
A.风险监管方式重点关注银行的业务风险、内部控制和风险管理水平
B.风险监管是一种计划性强、目标明确、提高效率和节省资源的监管模式
C.在无资源约束的情况下,采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择
D.银行风险监管指标设计以风险监管为核心,以法人机构为主体
第8题
下列关于风险监管的说法,不正确的是()。
A.风险监管方式重点关注银行的业务风险、内部控制和风险管理水平
B.风险监管是一种计划性强、目标明确、提高效率和节省资源的监管模式
C.在无资源约束的情况下,采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择
D.银行风险监管指标设计以风险监管为核心,以法人机构为主体
第9题
根据巴塞尔委员会的规定,下列关于市场风险监管资本计量的说法不正确的是()。
A.市场风险监管资本=(附加因子+最低乘数因子)×VaR
B.VaR的计算采用99%的双尾置信区间
C.持有期为10个营业日
D.附加因子设定在最低乘数因子之上,取值在0~1之间
第10题
根据巴塞尔委员会的规定,下列关于市场风险监管资本计量的说法不正确的是()。
A.市场风险监管资本=(附加因子+最低乘数因子)×VaR
B.VaR的计算采用99%的双尾置信区间
C.持有期为10个营业日
D.附加因子设定在最低乘数因子之上,取值在0~1之间
第11题
根据巴塞尔委员会的规定,下列关于市场风险监管资本计量的说法不正确的是()。
A.市场风险监管资本=(附加因子+最低乘数因子)×VaR
B.VaR的计算采用99%的双尾置信区间
C.持有期为10个营业日
D.附加因子设定在最低乘数因子之上,取值在0~1之间
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