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[判断题]

营业部建立健全客户身份识别制度，遵循“了解您的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作（）

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第1题

分支机构在开展非自然人客户身份持续识别和重新识别工作时，应同时识别受益所有人身份，确保受益所有人信息的完整性、准确性和时效性。（）
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第2题

根据《反洗钱法》，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循（）原则

A．了解你的客户

B．依法合规

C．审慎监管

D．全面加强监督

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第3题

客户身份识别也称“了解你的客户”(KYC)，是指在为客户开立账户、提供产品或服务的过程中，采集、核验、登记、留存客户身份信息资料,以及通过尽职调查，确认客户身份、了解客户交易目的和交易性质的过程。包括初次识别、持续识别和重新识别三个环节。()此题为判断题(对，错)。
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第4题

金融机构应当建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则

A.认识你的客户

B.熟悉你的客户

C.见过你的客户

D.了解你的客户

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第5题

在与非自然人客户业务关系存续期问，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息（）

A.完整性

B.准确性

C.时效性

D.安全性

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第6题

当客户风险等级调高至中风险或高风险等级时，分支机构应及时开展重新识别工作，重新收集、核实客户身份证明文件及基本身份信息，采取强化尽职调查手段识别客户实际风险（）
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第7题

客户身份识别应遵循（）、（）、（）、（）、（）的原则，严格客户身份识别

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第8题

客户身份识别，包含（）

A.初次识别

B.持续识别

C.重新识别

D.重点识别

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第9题

贯彻执行客户身份识别制度应遵循（）

A.了解你的客户

B.不了解客户

C.不熟悉客户

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第10题

为办理业务的客户身份进行识别时，应遵循（）及银监会对客户身份识别规定，并遵循“了解你的客户”的原则

A.中国人民银行

B.中国银行

C.中国银联

D.公安机关

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