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[判断题]

财富管理委员会运营管理部是科创板投资者教育工作的主管部门()

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第1题

科创板设置了()。

A.科创板审核委员会

B.科技创新咨询委员会

C.科创板发行委员会

D.科创板上市委员会

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第2题

科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,下列()属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义务。

A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度

B.对投资者进行适当性管理

C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见

D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

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第3题

在投资者权益保护上,科创板要针对创新企业的特点,在()等方面加强科创板投资者适当性管理,引导投资者理性参与。

A.资产管理能力

B.投资经验

C.风险承受能力

D.资产

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第4题

广州分行消费者权益保护委员会的牵头部门()

A.私行和财富客户部

B.运营管理部/安全保卫部

C.零售风险管理部

D.法律合规部

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第5题

合规专员的考核由()合规专员团队和()共同完成,考核结果经公司合规总监审核确认

A.经纪发展管理委员会

B.财富管理委员会

C.公司合规部

D.运营管理部

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第6题

营业部拟以超过标准利率的利率水平向客户支付存款利息,应请示营业部负责人,经营业部负责人同意后,在OA系统发起申请特殊利率的报文申请,报文需会签()

A.财富管理委员会运营管理部、清算部和财务部

B.库务部、清算部和财务部

C.合规部、清算部和财务部

D.财富管理委员会运营管理部、合规部、清算部和财务部

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第7题

根据《中信证券股份有限公司客户回访制度》,负责客户回访管理工作的部门是()

A.财富管理委员会运营管理部

B.统一客户联络中心

C.合规部

D.各分支机构

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第8题

根据《中信证券股份有限公司客户回访制度》,负责客户回访管理工作的部门是()

A.财富管理委员会运营管理部

B.统一客服联络中心

C.合规部

D.各分支机构

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第9题

移动作业平台日终若遇特殊情况情况无法交回,支行应经()批准

A.总行财富管理部

B.分行财富管理部

C.总行运营管理部

D.分行运营管理部

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第10题

以下哪项不属于行业与公司发展前瞻领域()

A.国际化

B.财富管理

C.科创板与注册制

D.股权投资

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第11题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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