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[多选题]

期货保证金安全存管监控机构有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得

A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

答案
CD
解析:《期货交易管理条例》第六十五条第四款规定,期货保证金安全存管监控机构有本条第一款(参见上题解析)第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的,依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的,依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
更多“期货保证金安全存管监控机构有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得”相关的问题

第1题

期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

B.违反规定使用、分配收益

C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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第2题

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予管告,没收违法所得()
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第3题

期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上10万元以下的罚款

A.限制会员实物交剖总量的

B.不按照规定建立、健全结箅担保金制度的

C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的

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第4题

朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处IO万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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第5题

期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行()的处罚

A.责令改正

B.给予警告

C.责令停业整顿

D.没收违法所得

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第6题

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()的罚款;情节严重的,责令停业整顿

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.10万元以上50万元以下

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第7题

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司应受到()惩罚

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C.责令改正,给予瞢告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业耀顿

D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业控顿

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第8题

下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定()

A.客户

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货保证金存管银行

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第9题

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到什么惩罚()

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

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第10题

期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上8倍以下

D.1倍以上5倍以下

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第11题

安全生产违法行为行政处罚的种类有()。

A.警告、罚款、没收违法所得

B.责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为

C.拘留

D.关闭、吊销有关证照

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