B.明确管理责任。
C.其他后续程序参照新增贷款管理责任认定及处理程序执行。
D.对人民银行、银监局等外部单位开展的涉及相关机构信贷专业检查的,由省联社信贷部门根据检查通报及其他资料提出所在机构高管人员的违规责任和管理责任,并参照有关规定执行
第3题
A.新增贷款管理责任认定及处理程序中,管理责任处理决定做出后3个月内,所在机构取得显著整改成效的,该机构高管人员可向省联社相关部门提出减轻处理的申请。
B.稽核部门在开展的稽核检查中发现相关机构高管人员涉及新增贷款管理责任的,不可以直接开展对高管人员新增贷款管理责任的认定工作。
C.省联社根据工作安排,定期开展对法人机构的信贷专业检查
D.省联社根据监测或检查,确定法人机构高管人员符合信贷管理责任认定条件的,争取相关高管人员意见后展开信贷管理责任的认定及处理程序
第4题
第6题
A.现场走访
B.自主申辩
C.深入基层
D.批评教育
第7题
A.10
B.20
C.30
D.50
第8题
A.日常信贷业务管理中需要认定责任的
B.内部检查发现需要认定责任的
C.监管部门和上级部门要求认定责任的
D.信贷人员工作变动需要认定责任的
第9题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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