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[判断题]

中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,可以直接按规定对其进行处罚()

答案
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第1题

中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反本《金融机构反洗钱规定》的,由该分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议()
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第2题

中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的行为给予行政处罚的,应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》。()
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第3题

中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由该机构按照规定进行处罚或者提出建议,对不对?

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第4题

中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的行为给予行政处罚的,应当遵守什么有关规定?

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第5题

在中国人民银行授权的前提下,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚()

A.中国人民银行广州分行

B.中国人民银行顺德支行

C.中国人民银行佛山市中心支行

D.中国人民银行海口市中心支行

E.中国人民银行高明支行

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第6题

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,可由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列哪些措施()。

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.责令限期改正

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第7题

按照《金融机构反洗钱规定》,以下机构有权对金融机构进行反洗钱调查活动()

A.银监会

B.中国人民银行

C.工安部

D.中国人民银行省一级分支机构

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第8题

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照的第31条和第32条规定予以处罚()

A.反洗钱法

B.证券法

C.商业银行法

D.刑法

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第9题

根据《金融机构反洗钱规定》,中国反洗钱监测分析中心经中国人民银行批准,与境外有关机构交换信息、资料()
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第10题

根据《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令【2006】1号)文件要求,()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第11题

金融机构应当对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查()
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