第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
Ⅰ.投资咨询机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.资产评估机构
Ⅳ.资信评级机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题包括()。
Ⅰ.部分机构下设机构较多,层级较多,内部架构不清晰,管控不到位
Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融领域,有的还返程境内设立子公司从事与母公司相同的业务
Ⅲ.部分机构没有信息报送机制,对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确
Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C.对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D.境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人无须承担相应责任
第7题
A.境内资产托管机构;境内资产托管机构
B.境内资产托管机构;境外证券服务机构
C.境外证券服务机构;境内资产委托机构
D.境外证券服务机构;境外证券服务机构
第9题
A.指定多部门分别独立实施
B.指定专门人员独立实施
C.指定多部门共同实施
D.成立专门的委员会
第10题
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.基金资产管理业务
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