公开发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）

A．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

B．募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则

C．若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票

D．公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保，办理相关登记手续

A.25

B.22.5

C.20

D.18

A、定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日第20个交易日股票交易额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量

B、定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量

C、定价基准日前20个交易日股票交易均价=每天的收盘价总和/20

D、定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日第20个交易日股票交易额÷定价基准日第20个交易日股票交易量

A.20

B.10

C.30

D.5

A．转股价格应当不低于募集说明书公告前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价

B．转股价格应当不低于募集说明书公告前二十个交易日或前一个交易日公司股票均价

C．转股价格应当不低于募集说明书公告前二十个交易日和前一个交易日公司股票收盘价

D．转股价格应当不低于募集说明书公告前二十个交易日或前一个交易日公司股票收盘价

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

上市公司非公开发行股票应符合的条件包括（）。

Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

Ⅱ．本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

Ⅲ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

Ⅳ．非公开发行股票的发行对象不得超过10名

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据

B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

D．上市公司的盈利能力具有可持续性

A．公开增发股票的公司必须具有持续的盈利能力

B．实施配股时，如果除权后股票交易市价高于除权基准价格，一般称之为“贴权”

C．非公开发行股票的发行对象不能超过10名

D．上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价