A.客户权益须知
B.风险揭示书
C.产品说明书
D.风险评估问卷、产品适合度问卷(如有)
第1题
A.理财协议书
B.产品说明书
C.风险揭示书
D.客户权益须知
第2题
第5题
A.为客户办理理财产品购买手续前,应有效识别客户身份
B.了解客户风险承受能力评估情况
C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
D.了解客户家庭情况
第6题
A.销售协议书
B.零售理财产品说明书
C.风险揭示书
D.客户权益须知
E.对账单
第7题
A.严格依据产品招募说明书、合同等向客户提供产品信息
B.向客户充分揭示产品风险
C.使用公司统一下发的营销物料
D.核查客户风险承受能力是否与产品风险等级匹配
第8题
A.有效识别客户身份;
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等;
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求;
D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知;
E.确认客户抄录了风险确认语句
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