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要建立零售理财产品销售档案管理机制，妥善保管好相应资料。与零售理财产品销售有关的档案资料，包括（）

A.经客户签字或盖章确认的产品协议（含产品说明书）、风险评估测试问卷；

B.客户办理业务填写的有关业务凭证；

C.为开展营销推广活动所印制的宣传折页、海报、易拉宝等宣传材料；

D.其他与产品销售有关的档案资料。

E.以上都正确

答案
ABCDE
发布时间：2021-11-25
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更多“要建立零售理财产品销售档案管理机制，妥善保管好相应资料。与零售理财产品销售有关的档案资料，包括（）”相关的问题

第1题

根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》规定，理财人员从事零售综合理财产品销售活动，应当遵循的原则不包括（）

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.公平对待客户原则

D.本行利益最大化原则

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第2题

根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》中的风险匹配原则，零售理财产品销售时只能向客户销售风险评级其风险承受能力评级的零售理财产品，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的零售理财产品

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第3题

零售理财产品销售,是指本行零售理财业务人员向零售客户发售的行为过程，整个过程包括准入发行、等行为（）

A.营销组织

B.宣传推介

C.销售过程控制

D.办理申购

E.赎回

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第4题

理财人员从事各类零售综合理财产品销售活动，需具备相应的学历水平和工作经验，且必须取得下列相关产品销售资质，未取得相关产品销售资格不得从事该类产品的销售活动（）
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第5题

零售理财业务人员是指本行已取得相关零售综合理财产品销售资质，面向客户从事零售综合理财产品宣传推介、销售、办理申购和赎回等相关活动的人员（）
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第6题

根据《承德银行零售理财业务人员销售管理规范》，理财人员从事零售综合理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.公平对待客户原则

D.专业胜任原则

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第7题

根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》规定，首次购买理财产品时，客户填写的风险评估测试问卷由本行与客户双方签字或盖章确认后，一份交由客户，一份由本行存档保管（）
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第8题

《承德银行零售理财产品销售管理办法》中规定,我行各级销售机构应当向零售理财销售人员提供每年不少于小时的培训

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第9题

理财销售文件，包括但不限于零售理财产品的；经客户签字确认的销售文件，各级销售机构和客户双方均应留存（）

A.销售协议书

B.零售理财产品说明书

C.风险揭示书

D.客户权益须知

E.对账单

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第10题

根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》规定，本行各级销售机构应当定期或不定期地采用当面或电子银行方式对客户进行风险承受能力持续评估（）
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