重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
竞赛试题首页 > 全部分类 > 竞赛试题
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

依据《证券法》,发行人违反本法规定,擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以的罚款()

A.三十万元以上三百万元,十万元以上一百万元以下

B.五十万元以上五百万元,十万元以上一百万元以下

C.五十万元以上五百万元,五万元以上五十万元以下

D.三十万元以上三百万元,五万元以上五十万元以下

答案
B、五十万元以上五百万元,十万元以上一百万元以下
更多“依据《证券法》,发行人违反本法规定,擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以的罚款()”相关的问题

第1题

根据《证券法》,发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的()给予警
告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

Ⅰ.主管人员

Ⅱ.控股股东

Ⅲ.实际控制人

Ⅳ.其他直接责任人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

根据《证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为,责令改正,并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案

第3题

根据《证券法》,发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的()给予警
告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

A.主管人员

B.控股股东

C.实际控制人

D.其他直接责任人员

点击查看答案

第4题

根据《证券法》,发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的()给予警
告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

Ⅰ.主管人员

Ⅱ.控股股东

Ⅲ.实际控制人

Ⅳ.其他直接责任人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

点击查看答案

第5题

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的
相关法律责任的说法中,正确的有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场禁入处罚Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

点击查看答案

第6题

《中华人民共和国证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第7题

根据《证券法》,下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法,错误的是()

A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,责令改正,给予警告

B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款

C.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1000万元以下的罚款

D.发行人的控股股东组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款

点击查看答案

第8题

依据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息、处以非法所募资金金额的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以的罚款()

A.百分之五以上百分之十以下,五十万元以上一百万元以下

B.百分之五以上百分之五十以下,五十万元以上五百万元以下

C.百分之五以上百分之三十以下,五十万元以上三百万元以下

D.百分之三以上百分之五十以下,三十万元以上五百万元以下

点击查看答案

第9题

违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施()。Ⅰ.责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息Ⅱ.没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第10题

未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,正确的是()

A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额百分之一以上百分之十以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案