A.客户融资
B.证券账户租借
C.委托理财
D.操作账户
第1题
证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括()。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽
Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第4题
Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
第8题
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
第9题
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易专用证券交收账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
第10题
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
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