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[主观题]

以下哪些介绍、撮合或提供便利的行为是禁止的()

A.客户融资

B.证券账户租借

C.委托理财

D.操作账户

暂无答案
更多“以下哪些介绍、撮合或提供便利的行为是禁止的()”相关的问题

第1题

证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括()。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅱ.

证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括()。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽

Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括()。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法
,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法
,错误的有()。

Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券从业人员不得有以下哪些行为()

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

C.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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第6题

证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报,申报指令应包括()等内容

A.客户的资金账户号码

B.客户的信用证券账户号码

C.标的证券代码

D.买卖方向

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第7题

以下哪些行为是常见的违规行为()

A.飞单销售

B.为客户间融资提供便利

C.不正当竞争

D.以上都是

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第8题

从业人员不得有以下哪些行为()

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

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第9题

在客户融资融券期间,证券发行人派发现金红利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

A.客户信用交易担保证券账户

B.信用交易专用证券交收账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

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第10题

以下证券从业人员哪些行为属于违规行为()

A.小刘操作股票账户

B.小李为客户办理证券认购、交易

C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务

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