第1题
A.姓名或者名称
B.住所
C.职业
D.联系方式
第2题
A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
B.要求代理人出具经公证的委托代理书
C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
D.登记代理人所在工作单位和地址
第3题
A.联系方式
B.身份证件
C.有效身份证件
D.身份证明文件
第4题
A.代理人
B.被代理人
C.代理人和被代理人
D.代理人或被代理人
第5题
A.不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
B.客户由他人代办业务时,应同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时,可以不提供身份证件
D.对先前获得的客户身份资料真实性有疑问的,应当重新识别客户的身份
第6题
第7题
A.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件核对并登记
B.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性,有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
C.金融机构可以为身份不明 客户提供服务或者与其交易,但不得为客户开立匿名账户或假名账户
D.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
第8题
A.应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B.第三方可自主选择是否采取反洗钱法要求的客户身份识别措施
C.第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施的,金融机构不必承担责任
D.金融机构应最终承担未履行客户身份识别义务的责任
第9题
A.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件
B.仅对代理人的身份证件或者其他身份证明文件
C.仅对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件
D.要求其出具经公证的委托授权书,同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件
第10题
A.代理机构或代理人的客户
B.信托关系当事人
C.特定自然人客户
D.非自然人客户
E.特定业务关系的客户
F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别
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