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[单选题]
对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级或者上级机构在内控评价及整改工作考核时不作为扣分依据，但不包括（)。
A.案件及重大责任事故
B.风险隐患
C.屡查屡犯问题
D.操作差错
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第3题
《浙商银行员工内控违规扣分管理办法（2020年版）》所称扣分管理，是指本行根据预设的扣分项目及标准，对违反内控规定或未有效履行岗位职责引发操作风险及其他相关风险的责任人员进行逐项扣分，在一定时限内累计考核的管理方法（）
第5题
基金募集机构应当每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查的内容应当包括但不限于以下哪些情况（）
A．投资者适当性管理制度建设及落实情况
B．人员考核及培训情况
C．投资者投诉处理情况
D．发现业务风险及时整改情况
第7题
依据《浙商银行员工内控违规扣分管理办法（2020年版）》，哪项不是总行、分行各部门的工作职责（）
A.拟定、修订本部门（条线）的内控违规的内控违规行为扣分标准
B.受理复议申请人的复议申请，并向申请人书面反馈复议结果
C.在职权范围内提出、审定违规扣分意见
D.分析本条线扣情况，及时采取内控管理措施
第8题
各级监管机构应采取以下有效措施对农村信用社不良资产及管理情况进行考核（）
A．建立不良资产考核的工作制度和考核评价体系，明确不良资产考核的工作部门和岗位人员。
B．从纵比、横比两方面对被考核农村信用社不良资产及管理的进步度作出考核评价。
C．建立不良资产考核指标体系，按风险分类对不良资产进行考核。
D．将不良资产考核结果作为重要事项纳入法人机构综合考评体系，并作为对高级管理人员进行考核的重要依据。
E．将不良资产考核结果及时向被考核单位通报，并提出相应的内控管理和风险化解的工作目标和措施要求。
第9题
《广东电网有限责任公司营销事故责任追究实施细则》规定，鼓励自查自纠，对同时满足下列情况的营销事故（差错）责任人员，应当从轻处分（）
A.主动交代事件具体情况
B.积极参与原因分析和问题查找
C.迅速采取有效措施并落实整改。有效防止营销事故（差错）扩大
D.有效避免或挽回损失、降低不良社会影响。对自查发现问题立即整改且未造成损失的原则上不予追究
第10题
银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等
A.一体化监控制度
B.案件预防制度
C.违规档案管理
D.案防评价制度
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