A.当ISM 规则发生变化,而船公司SMS未加考虑
B.未按规定申请 DOC的年度审核
C.未按规定申请SMC的中间审核
D.DOC/SMC 未按规定申请并完成换证审核
第1题
A.DOC副本、SMC正本是否在船
B.证书是否在有效期内
C.DOC证书中的公司名称和地址是否与SMC证书中的公司名称和地址相符合
D.确定DOC证书是否适用该船船种
第4题
A.Ⅰ—Ⅳ
B.Ⅱ—Ⅳ
C.Ⅰ—Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.未按规定履行内控及风险管理制度建设职责,导致内控及风险管理制度缺失,内控流程、信息系统存在重大缺陷
B.未按规定对公司规章制度、经济合同和重要决策等进行法律审核
C.恶意逃废金融债务
D.未执行公司管理制度,导致客户信息被随意处置、不正当获取或窃取
第6题
A.未按规定编报会计报表或年度决算工作
B.按规定装订、保管、调阅与销毁会计档案
C.未按规定办理换岗、离岗交接手续
D.未按规定进行账务、账款核对或查清未达账项
第7题
A.未坚持独立核准放款原则,按照领导或有关方面授意进行放款核准
B.未按规定对信贷业务的合法性、合规性及信贷资金使用的合理性进行审核
C.未按规定严格审核担保和前提条件落实情况而核准放款
D.未按实贷实付原则审核客户经理提交的客户提款申请和支付委托
第8题
A.未按规定履行合规管理职责,导致所属机构或者业务领域发生合规风险事件的
B.未按规定组织实施监督检查并督促整改的
C.银行监管和审计、税务、工商等行政机关发现并通报的违规违纪问题,未按规定上报,给农发行权益造成损失或者导致上级行工作被动的
D.未按规定缓释整改合规风险事件,或者缓释整改措施不到位的
第10题
A.Ⅰ—Ⅲ
B.Ⅰ—Ⅳ
C.Ⅱ—Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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