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[单选题]

内部控制的“第三道防线”是（）

A.业务部门

B.高级管理层

C.内部审计部门

D.内控管理职能部门

答案

C、内部审计部门

发布时间：2021-11-13

纠错

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第1题

《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门（）

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.风险管理部门

D.业务部门

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第2题

监事会负责监督董事会、完善内部控制体系（）

A.内控管理职能部门

B.内部审计部门

C.纪检监察部门

D.高级管理层

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第3题

根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，根据规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门（）

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第4题

商业银行、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系（）

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.内部审计部门

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第5题

以下属于“第三道防线”的是（）

A.信贷管理部门

B.内部控制部门

C.内部审计部门

D.纪检监察部门

E.90

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第6题

根据《商业银行内部控制指引》，对未执行相关制度流程、未适当履行检查责任、未及时落实整改责任应当承担直接责任的部门是（）

A.内部审计部门

B.高级管理层

C.内控管理部门

D.业务部门

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第7题

公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线，是第一道防线，是第二道防线，安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线（）

A.各业务部门,合规管理归口部门

B.各业务部门，法律管理部门

C.法规部门，各业务部门

D.合规管理归口部门，各业务部门

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第8题

全面风险管理体系中，三道防线是指由业务职能部门、风险管理职能部门和内部审计监督部门组成的风险防控“三道防线”。（)

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第9题

以下关于操作风险管理三道防线表述正确的是（）

A．A．业务部门是操作风险管理的第一道防线

B．B．内控合规与风险管理部门是操作风险管理的第二道防线

C．C．审计部门是操作风险管理的第三道防线

D．D．审计和监察部门是操作风险管理的第三道防线

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第10题

对于监督发现的内部控制缺陷，（）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

A.董事会

B.业务部门

C.内部审计部门

D.内控管理职能部门

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