A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调査和评价方法
B.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调査
C.如基金投资人放弃接受调査的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调査
D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
第1题
A.基金销售机构应充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集,提高评估效率
B.基金销售机构应当以基金投资人最新的评价结果为准,过往评价结果不需保存
C.基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
D.基金销售机构可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价,并告知客户所述情况
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.投资人利益优先原则
B.及时性原则
C.差异性原则
D.全面性原则
第5题
A.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不得向基金投资人收取增值服务费
B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不得向基金投资人公开
C.基金宣传推介材料不得含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,应当包括对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
第6题
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.以上全部都是
第7题
A.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性,遵循销售适用性原则
B.在推介没有历史业绩的新发行基金时,通过同一基金经理管理的基金业绩来预测其未来表现
C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资权益须知,保证投资人了解相关权益
第8题
A.规范性
B.专业性
C.适用性
D.服务性
第9题
A.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
B.基金管理人、基金产品、基金投资人
C.基金投资人、基金经理、基金注册登记机构
D.基金管理人、基金销售机构、基金经理
第10题
A.基金投资人、基金经理、基金投资策略
B.基金管理人、基金产品、基金投资人
C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D.基金管理人、基金销售机构、基金经理
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