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第1题
《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门()
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.风险管理部门
D.业务部门
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第2题
__负责指导本行内部审计部门独立履行审计监督职能,并实施对本行内部审计部门的工作考评()
A.董事会
B.董事会审计委员会
C.高级管理层
D.监事会
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第3题
根据《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,根据规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门()
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第4题
监事会负责监督董事会、完善内部控制体系()
A.内控管理职能部门
B.内部审计部门
C.纪检监察部门
D.高级管理层
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第5题
()负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险合规部门
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第6题
内部控制的监督、评价部门应当()内部控制的建设、执行部门,并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
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第7题
商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于(),并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
A.内部控制的建设部门
B.内部控制的执行部门
C.内部控制的设计部门
D.内部控制的风险识别部门
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第8题
《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由()批准
A.董事会和高级管理层
B.董事会
C.高级管理层
D.内部审计部门
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第9题
商业银行应当建立内部控制的报告和信息反馈制度,业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷,应当及时向()、管理层或相关部门报告
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第10题
根据《商业银行内部控制指引》,()应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计部门
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