A.基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理
B.基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,增加回访频次等
C.经普通投资者允许,基金销售机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;也可以向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
D.基金销售机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
第1题
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级
B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型
C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件
第3题
A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
第4题
A.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
B.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C.基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
D.基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.基金财产保管机构仅承担保管责任,不同于基金托管机构承担的相关责任
B.为保障投资者合法权益,必须由基金管理人办理基金份额登记
C.基金投资者有权参与选择承办基金审计业务的审计机构
D.律师协助清算主体制订清算方案
第7题
A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时,销售机构不得代扣或收取任何费用
C.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不4导泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
第8题
A.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节
C.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
D.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
第9题
A.要求投资者提供收入证明
B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
C.要求投资者提供金融资产证明
D.对投资者的专业知识进行考查
第11题
A.要求投资者提供金融资产证明
B.对投资者的专业知识进行考查
C.要求投资者提供收入证明
D.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
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