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[多选题]

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.资产负债表

答案
ABC
解析:《期货交易管理条例》第五十四条。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求
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第1题

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的风险监管指标作出规定

A.长期性经营

B.持续性经营

C.稳健性经营

D.营利性经营

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第2题

某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,流动资产与流动负债的比例达到85%。请问,该期货公司哪些方面不符合规定()

A.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定

B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此,其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定

C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定

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第3题

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有()

A.停止批准新增业务或者分支机构

B.限制或者暂停部分期货业务

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利

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第4题

国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、()、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求

A.人事管理

B.财务管理

C.风险管理

D.利润分配

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第5题

期货公司会员应当根据()的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程

A.国务院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

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第6题

设立期货公司,应由()批准。[ 2015年5月真题]

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

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第7题

设立期货公司,应经过()批准。[2009年9月真题]

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

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第8题

()应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司及其他期货经营机构

D.期货保证金安全存管监控机构

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第9题

期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险,应当按一定标准计算风险资本准备,并建立风险资本准备与净资本的对应关系,确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑()
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第10题

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。[ 2015年5月真题]

A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

D.国务院期货监督管理机构

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