A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.资产负债表
第2题
A.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定
B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此,其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定
C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定
第3题
A.停止批准新增业务或者分支机构
B.限制或者暂停部分期货业务
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利
第5题
A.国务院
B.期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构
第9题
第10题
A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门
B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
D.国务院期货监督管理机构
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