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[多选题]

下列关于自营业务的操作的说法，不正确的是（）

A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

答案

ABCD

发布时间：2022-05-02

纠错

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第1题

证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.将自营业务与经纪业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D.假借个人名义进行自营业务

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第2题

下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（)

A.自营业务

B.经纪业务

C.投行业务

D.承销业务

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第4题

根据《公司法》，公司董事的下列行为中，不违反忠实义务的是（）

A.擅自披露公司商业秘密

B.将公司资金以个人名义开立账户存储

C.按照公司章程的规定，将公司资金借贷给他人

D.将属于公司的商业机会，转移至自营或者他人经营的公司

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第5题

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营账户借给他人使用Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券公司从事证券自营业务必须使用（）。Ⅰ．客户资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．依法筹集可用于自营的资金Ⅳ．转融通资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题

根据《公司法》，公司董事的下列行为中，涉嫌违反勤勉义务的是（）

A．擅自披露公司商业秘密

B．将公司资金以个人名义开立账户存储

C．无正当理由长期不出席董事会会议

D．将属于公司的商业机会，转移至自营或者为他人经营与所任职的公司

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第9题

以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有（）。Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户Ⅱ．与证券公司签订转融通业务合同Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户Ⅳ．应向证券公司收取一定的保证金

A.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

B.Ⅱ. Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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第10题

以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（）

A．不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

B．不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保

C．不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动

D．在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易

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第11题

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。Ⅰ．自营业务账户Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．席位情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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