A.2018年12月31日
B.2019年1月1日
C.2019年7月1日
D.2019年6月1日
第1题
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
第4题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第8题
A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作
B.银行业金融机构可根据实际风险状况,自主决定是否将本指引的要求运用于一次性交易客户
C.保险业金融机构必须按照规定将本指引的要求运用于投保人以外的其他人员
D.金融机构和特定非金融机构的行业自律组织可根据本指引进一步制定分行业的指引
第10题
A.证券公司驻地分支机构应该执行驻地国家或地区的相关要求
B.证券公司应考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司应与所驻国家或地区进行协商解决
D.证券公司应上报中国人民银行进行说明
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