A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布
D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
第1题
根据募集方式不同,证券类投资基金可分为公募类证券基金和非公募类证券基金两类。以下不是公募类证券基金与非公募类基金主要区别的一项为()。
A.托管机构
B.激励机制
C.投资限制
D.信息披露
第2题
基金a类和c类的区别
根据募集方式不同,证券类投资基金可分为公募类证券基金和非公募类证券基金两类。以下不是公募类证券基金与非公募类基金主要区别的一项为()。
A.托管机构
B.激励机制
C.投资限制
D.信息披露
第4题
基金a类和c类的区别
根据募集方式不同,证券类投资基金可分为公募类证券基金和非公募类证券基金两类。以下不是公募类证券基金与非公募类基金主要区别的一项为()。
A.托管机构
B.激励机制
C.投资限制
D.信息披露
第6题
A.接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露
B.信息披露义务人通过报价系统定向披露信息
C.在报价系统发行私募产品,完成产品登记后须披露相关信息
D.信息披露义务人应遵照相关业务规定,履行定期披露和临时披露义务
第7题
A.将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
B.致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
C.登载其他组织的推荐性文字
D.指披露中存在应披露而未披露的信息,以致影响投资者作出正确的投资决策
第8题
A.合伙协议条款应当包括合伙人会议
B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担
C.合伙协议条款应当包括信息披露制度
D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第11题
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于6人,并具有基金从业资格
C.在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件
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